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2018年那些证监会开出的“天价罚单”

(原标题:2018年,那些证监会开出的“天价罚单”)

或许你没玩过游戏,但你可能听过“外挂”。“外挂”会破坏游戏平衡,造成游戏体验恶劣,玩家流失。

股市同样也有人试图开“外挂”,享受资本的额外狂欢。

2018年以来,证监会大刀阔斧对A股市场进行整顿,严惩“外挂”,威慑想要“越线”的市场参与者。有些罚单多达上亿元,堪称“天价罚单”。有些被罚金额虽不大,但被罚行为值得企业和个人警醒。

现在,来看一下,2018年,证监会因何原因,开出过哪些天价罚单?

Part 1

操纵市场

56.69亿元最大罚单

2018年,有一个罚单被媒体称为当时“证监会开出的史上最大罚单”。

3月14日,证监会稽查总队向外界披露厦门北八道集团(下称“北八道”)炒作“张家港行”、“和胜股份”、“江阴银行”三只次新股,操纵期间累计获利9.45亿元。证监会拟对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

4月9日,证监会公告处罚决定书,北八道的罚没款确认为56.69亿元。

处罚决定书显示,北八道采用多种手段操纵上市公司股价,涉案金额特别巨大,相关人员通过实施故意隐瞒、毁损重要证据等行为阻碍、抗拒监管执法人员依法行使监督检查、调查取证职权。

那么,北八道是如何操纵市场的?

以张家港行(代码:002839)为例,2017年2月10日至4月12日期间的31个交易日内,北八道的账户组持仓量占张家港行流通股比例超过20%的天数达25个交易日,超过40%的天数达13个交易日。

北八道通过采用集中资金优势、持股优势连续交易,在自己实际控制的证券账户之间交易的方式,操纵张家港行股价。

北八道控制账户组累计买入张家港行2.43亿股,买入金额47.97亿元;北八道累计卖出2.41亿股,卖出金额52.35亿元,获利4.67亿元。

在此期间,张家港行股价上涨109.55%,同期中小板综指累计上涨2.74%,偏离106.81个百分点。期间张家港行并无影响股价的重大事项。

比如,2017年2月16日,北八道账户组利用资金优势,通过大量、高价申报在集合竞价阶段拉抬股价。当日,账户组开盘集合竞价买成交量占市场成交量比例97.91%。

虽然有了北八道操纵股价被罚的前车之鉴,但操纵股价、铤而走险的行为并没有就此消失。

10月30日,证监会公告处罚决定书,王法铜通过配资中介配资,分别使用227、229和261个证券账户,利用持股优势、资金优势,连续交易及在控制的证券账户之间大量交易“如通股份”、“清源股份”、“亚振家居”三只股票,影响了上述股票的价格和交易量,误导其他投资者的投资决策,被罚没13.89亿元。

以如通股份为例,王法铜在2017年1月3日至3月14日期间买入6993.15万股,买入金额23.73亿元。上述股份全部卖出,卖出金额27.24亿元,王法铜操纵如通股份价格获利3.46亿元。

而更具知名度的“天价罚单”要属知名证券节目主持人廖英强因操纵股票被证监会罚没1.29亿元。

4月3日,证监会公布行政处罚决定,廖英强因利用其知名证券节目主持人的影响力,在其微博、博客公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,在荐股后集中卖出,被没收违法所得4310万元,处8620万元罚款,合计罚没1.29亿元。

据IPO日报不完全统计,截至12月13日,2018年因操纵市场受证监会罚没金额超过一千万的公司或自然人有18个,分别是:北八道、王法铜、冯志浩、孟祥龙、刘文金、廖英强、广州安州、何思模、高勇、谢一峰、郁红高、通金投资、马永威、任良成、任良斌、东海恒信、华尔泰富、裕鼎公司。

Part 2

内幕交易

单笔罚没金额近九千万

除利用资金操纵市场外,还有“内部”人士通过内幕信息,来赚得“黑钱”。

吴光明是江苏鱼跃科技发展有限公司(下称“鱼跃科技”)的执行董事。

2016年12月初,花王股份(代码:603007)董事长肖某强打算将花王股份“高送转”事项提上工作日程。

吴光明和肖某强都是丹阳市人,两人很熟悉,私交很好,联系频繁,关系密切。吴光明称,花王股份上市后经常和肖某强交流公司治理结构、高管团队、管理经验等事项。

肖某强称,其和吴光明什么都聊,其很认可吴光明,有的时候也会聊自己对花王股份经营、发展的想法,向吴光明请教公司经营管理、发展方面的问题。

肖某强曾多次向吴光明汇报和咨询募集资金、债券发行、定期报告等上市公司相关业务情况。

2016年12月6日晚,肖某强应吴光明之邀见面聊天。

2016年12月12日至2017年1月26日,吴光明利用控制的账户买入花王股份51.96万股。2017年3月3日,吴光明将买入的股份全部出售,扣除交易税费后获利919.1万元。

7月31日,证监会公告显示,吴光明作为证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,因此,吴光明被证监会进行处罚,罚没3676.39万元。

除了吴光明因内幕交易被罚没三千多万元,另一件内幕交易被罚涉及的罚金更大。

8月20日,证监会发布公告,潘勇作为天成控股、银河生物的大股东银河天成集团的股东,连续利用两条内幕信息进行内幕交易,严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益。证监会决定,没收潘勇违法所得1493.33万元,并处以7466.65万元罚款,合计罚没8959.98万元。

Part 3

违规买卖股票

未合规披露

除了操纵市场和内幕交易,还有一种证监会严查的违规行为——违规减持或增持。

杜佳林是曾持有艾迪西(代码:002468,现变更为申通快递)5%以上股份的股东。

2016年1月18日、20日及2月25日,杜佳林通过大宗交易方式,分三笔累计减持艾迪西2160万股,占艾迪西已发行股份的6.51%。

杜佳林在2016年2月25日减持1160万股的过程中,累计减持比例达到艾迪西已发行股份的5%,没有在履行报告和披露义务前停止卖出艾迪西股份,违反法律规定减持的股份数为501.12万股,违反法律规定减持金额为1.62亿元。

1月11日,证监会公布处罚结果,对杜佳林超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对杜佳林在限制转让期限内的减持行为处以971.17万元罚款,合计罚款1011.17万元。

与杜佳林因为违反法律规定减持而受处罚相反,中新融鑫则是因违法增持而受处罚。

2015年末,荃银高科(代码:300087)复牌后,中新融鑫增持荃银高科股票,成为荃银高科5%以上股份的股东。

不过,在中新融鑫累计增持荃银高科股份达到5%时,未停止交易并按规定履行信息披露义务。

中新融鑫违反法律规定增持股票数量为2093.95万股,违法增持金额2.4亿元,违法增持比例为上市公司已发行股份的6.6%。

2018年9月30日,证监会公布处罚结果,对中新融鑫的信息披露违法行为给予警告,并处以40万元罚款;对其限制期限内买卖股票的行为给予警告,并处以2400万元罚款。对中新融鑫合计罚款2440万元。

(国际金融报记者 邹煦晨)

来源:国际金融报社

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关键词: 罚单 天价