首页 > 财经 > 财经 > 正文

罕见!证监会对券商连开29张罚单,事出有因

原标题:罕见!证监会对券商连开29张罚单,事出有因

注册制下,一些还在“穿新鞋走老路”的保荐机构,吃到监管罚单。

4月6日,证监会官网集中公布对券商的29条行政监管类处罚,涉及中信证券、中金公司、中信建投、海通证券、国金证券、东方证券承销保荐、中山证券和五矿证券等8家券商。处罚多与IPO业务相关,包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

这些罚单中,中信证券、海通证券吃到的罚单不只一张。中信证券因在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中,提交的申报材料存在财务数据前后不一致,披露口径出现明显差异;信息披露内容前后矛盾;未履行豁免披露程序,擅自简化披露内容等方面问题,而被证监会出具警示函,并责令其对内控制度存在的问题进行整改,并将整改情况的报告报送证监会。

由于个别首次公开发行保荐项目执业质量不高,存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充分、不准确,对发行人收入确认依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题,中信证券被证监会要求责令改正。

海通证券的罚单显示,在保荐四方光电首次公开发行股票并上市过程中,在首次提交的保荐工作报告等材料中,未披露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项。

在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责过程中,未按规定履行定期回访、现场检查等程序,未按规定对所利用的会计师工作进行审慎核查,走访客户的方式不合理且流于形式等。

在担任上海富控互动娱乐股份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问过程中,未对上市公司存贷双高、标的资产相关方在上市公司实控人关联企业缴纳社保等异常情况保持必要的职业审慎并充分核查,未通过函证、访谈等方式对上市公司对外担保情况进行核查。作为山东新绿食品股份有限公司推荐挂牌主办券商,未勤勉尽责,对挂牌公司内控情况、股权情况等核查不充分。海通证券因此分别被证监会采取监管谈话、出具警示函等行政监管举措。

一系列罚单还涉及更多的证券公司。如中山证券,因在债券承销过程中未核查充分被出具警示函。中信建投因保荐二十一世纪空间技术应用股份有限公司时对发行人商誉减值、关联交易、资产负债表日后调整事项等情况的核查不充分,未按规定对发行人转贷事项发表专业意见,内部控制有效性不足被监管谈话。

中金公司保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见被出具警示函。

国金证券作为参仙源参业股份有限公司推荐挂牌主办券商,未勤勉尽责被出具警示函。

东方证券承销保荐在保荐上海之江生物科技股份有限公司首次公开发行股票并上市时,对发行人收入确认政策、固定资产、关联交易和关联方资金占用等情况的核查不充分,内部控制有效性不足被出具警示函。

五矿证券在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司时,未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项被出具警示函。

证监会一口气儿对券商开出这么多罚单,较为罕见。不过,这并非没有征兆。

就在3月20日举行的中国发展高层论坛圆桌会上,证监会主席易会满明确表示,最近在IPO现场检查中出现了高比例撤回申报材料的现象,据初步掌握的情况看,并不是说这些企业问题有多大,更不是因为做假账撤回,其中一个重要原因是不少保荐机构执业质量不高。

易会满认为,从目前情况看,不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。他表示,对“带病闯关”的企业,将严肃处理,决不允许一撤了之。

图片来源:证监会官网 

来源:北京日报